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職責(zé)描述： 1、負(fù)責(zé)證券公司合規(guī)審查機(jī)制建設(shè)及管理，負(fù)責(zé)合規(guī)審查專項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)具體合規(guī)審查和管理工作，包括但不限于審核各類合同及其他法律類文件，審核各項(xiàng)管理制度、流程、監(jiān)管文件等以及審查新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)方案、重大機(jī)制流程和重大決策等。 2、負(fù)責(zé)對總部相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查，為公司相關(guān)業(yè)務(wù)提供合規(guī)咨詢、合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)。 3、持續(xù)關(guān)注監(jiān)管新規(guī)，進(jìn)行監(jiān)管信息傳導(dǎo)，組織全公司各部門、各子公司外規(guī)內(nèi)化工作。 4、通過運(yùn)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)手段，組織推動(dòng)規(guī)范業(yè)務(wù)流程，進(jìn)行業(yè)務(wù)合規(guī)監(jiān)控，防范監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。 5、負(fù)責(zé)子公司合規(guī)管理工作，統(tǒng)籌子公司合規(guī)宣導(dǎo)合規(guī)報(bào)告、合規(guī)檢查、有效性評估、合規(guī)考核及監(jiān)管溝通等； 6、根據(jù)公司及部門工作安排，完成公司、部門交辦的其他工作。 任職要求： 1、有良好的道德品質(zhì)，正直誠信，原則性強(qiáng)，無任何違法違規(guī)或不良從業(yè)記錄； 2、碩士研究生及以上學(xué)歷，法律、金融、經(jīng)濟(jì)、會計(jì)等相關(guān)專業(yè)；通過國家法律職業(yè)資格考試，具備證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格；同等條件下通過CPA、CFA、FRM考試者可優(yōu)先考慮； 3、3年及以上國內(nèi)大型證券公司總部合規(guī)、法務(wù)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券公司及子公司合規(guī)管理工作，了解證券公司證券公司經(jīng)紀(jì)、投行、資管、自營業(yè)務(wù)，具備合規(guī)審查、監(jiān)管報(bào)送、反洗錢、信息隔離墻等方面專項(xiàng)工作經(jīng)驗(yàn)；同時(shí)具有2年以上投行、自營、資管等券商總部業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷者可優(yōu)先考慮； 4、具備較強(qiáng)的組織、協(xié)調(diào)及溝通能力，有較強(qiáng)的分析總結(jié)能力、文字表達(dá)能力和學(xué)習(xí)能力，具有較強(qiáng)的事業(yè)心和工作責(zé)任感，能適應(yīng)高強(qiáng)度工作及緊急任務(wù)。